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江苏省内部审计全国先进工作者之八——南京银行审计部陆文伟

发布日期:2024-02-08 13:59    点击次数:159

担当付出履职责笃行实干展作为

——记南京银行审计部陆文伟

一、部门简介

南京银行设立了独立的内部审计部门,在行党委、董事会直接领导下开展内部审计工作,并向其负责并报告工作。董事会下设审计委员会,对内部审计工作进行指导、考核和评价。监事会对内部审计工作进行监督。

2020末,南京银行审计垂直化改革顺利落地,目前总行审计部内设6个部门和上海、北京、杭州、南京、苏南、苏中、苏北7家审计中心,审计人员专业背景覆盖审计、会计、经济、法律、信息技术、数学等。

二、主要工作业绩

陆文伟,南京银行审计部总经理,自1991年参加工作以来,他以近20年的时间深耕所热爱的审计事业,敢于迎难而上,善于攻坚克难,勇于承担重任。作为一名党员,他始终冲锋在前,充分发挥党员先锋模范作用;作为一名国际注册内部审计师,他始终立足岗位,不断提升个人专业技能水平;作为部门领头人,他坚持履职尽职,带领团队圆满完成各项工作。2022年被表彰为总行级先进工作者,撰写的论文《城商行风险画像构建方法研究——基于价值提升的研究型内部审计视角》《商业银行内部审计人员专业胜任能力提升研究——基于研究型审计和IA-CM模型》分别获得2022年和2023年江苏省内部审计协会理论研讨一等奖和特等奖。陆文伟深入贯彻习近平总书记关于审计工作系列重要论述,2020-2022年,积极响应南京银行党委关于内部审计改革的重大决策部署,带领全行内部审计条线全力实施内部审计垂直化管理改革,在全行五年战略发展规划的总体框架下,推动改革成功落地,内部审计组织架构优化完善,审计队伍不断壮大,内部审计的独立性、权威性、专业性、有效性显著提升。南京银行审计部在陆文伟的带领下,深入贯彻垂直化改革新发展理念,持续加强党建引领,提高政治站位,强化科技赋能,夯实流程基础,打造审计队伍,践行新时代内部审计监督使命,奋力谱写改革发展新篇章。

(一)切实提高政治站位,坚持党对内部审计的全面领导

陆文伟始终坚持党的路线、方针、政策,严格落实上级党委的工作要求,扎实推进支部党建工作,持续推动党建工作与审计工作的深度融合,较好地履行一岗双责。坚持把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为支部理论学习的“第一议题”,带领党员同志用党的创新理论武装头脑、指导实践、推动工作。成立审计部“党员攻坚小组”,全力打造一支“走在前、作表率”的内部审计模范作业团队,持续增强审计人员的凝聚力和战斗力。坚守廉洁从业底线,廉洁自律、不贪不腐,强化党员同志的廉洁意识,在审计项目中主动接受被审计单位监督,确保审计结果客观公正。

(二)集中力量攻坚克难,全力推进垂直化管理改革成功落地

南京银行党委、行长室经过认真研究,在2020年全行半年度工作会议上作出内部审计垂直化管理改革的重大决策和重要部署。陆文伟带领部门人员,把这项重要工作作为第一要务,迅速成立工作小组,全力以赴、积极组织、协调推进,最终改革方案有序实施、如期完成。2020年12月15日,审计中心授牌仪式顺利举行,7家审计中心正式挂牌运行,内审条线垂直化管理改革迈出的关键第一步,既标志着内审条线新管理架构的正式启动运行,也标志着全行内部审计工作进入了一个新阶段。改革落地后,内部审计条线形成独立的管理、决策与汇报体系,实现对审计人员薪酬与绩效考核、业务流程、日常事务等的集中统一管理。

(三)全面完善运作机制,充分释放垂直化改革活力

陆文伟带领内部审计人员,深入贯彻垂直化改革的各项管理要求,抓好改革的“总体设计、统筹协调、整体推进、督促落实”,顺利实现改革平稳过渡。同时,不断深化垂直化管理改革,巩固扩大改革成效。持续健全制度体系,全面修订管理制度;优化作业流程,提升审计工作效率;完善运作机制,强化内外部沟通协调;加强内部管理,提升精细化水平。

(四)以数字技术为核心驱动力,加快推进数字化审计转型

陆文伟深刻认识到数字化审计技术的运用对于扩大审计范围、降低审计风险、提升审计质效所起到的重要作用,将数字化审计转型作为垂直化管理改革落地后的一项重要工作,全力推进。组建数字审计团队,全方位培养数字审计人才。构建全覆盖、标准化、高质量的审计大数据平台,为数字审计开展提供系统支撑。推进“数据先行”审计作业模式,倡导“人人数字化”理念,加大数字审计在审计项目实施中的比重,提升审计针对性和精确度。建立审计模型库,规范模型全生命周期管理,根据审计项目类型灵活快速定制出可使用的审计模型产品,近年来模型数量大幅增加。创新审计技术,推进审计流程机器人工具(RPA)、经营机构审计画像及业务异动信息分析系统落地运用。

(五)切实履行监督职责,全面提升审计工作质效

陆文伟始终将贯彻落实党和国家重大决策部署以及南京银行中心工作作为首要任务和重中之重,带领全体审计人员以审计精神立身,以创新规范立业,以自身建设立信,深入贯彻“看病”“治病”“防病”的综合审计理念,全面履行监督职责,不断彰显审计价值,促进党和国家重大政策措施在南京银行的有效落实,助力南京银行高质量发展。不断提升政治站位,服务行党委决策和全行战略。坚持审计全覆盖,突出问题导向与风险导向。紧抓问题整改,做好内部审计“后半篇文章”。守牢审计生命线,大力提升审计报告质量。强化内外协同融合,推动构建“大监督”格局,深化审计成果运用,有效彰显审计价值。

(六)推进人才队伍建设,提升审计人员综合素质能力

陆文伟牢固树立“人才是第一资源”理念,深入实施“人才强审”战略,在他的大力推动下,南京银行内部审计队伍不断壮大,审计人员结构日益完善,人才专业领域覆盖面持续扩大。外引内培,充实优化审计人员配置。通过内外部招聘方式充实审计人员队伍、优化人员结构,内部审计队伍不断壮大,内审人员的专业覆盖领域持续拓宽。拓宽渠道,持续开展内外部培训工作。通过内部培训、邀请大学教授现场培训、参加“以审代训”审计项目、参加内审协会专题培训等多种方式,全方位提升审计人员业务素质和专业水平。考核引导,塑造比学赶超的良好工作氛围。全面完善内部审计考核体系,制定全方位立体式考核办法,每季度序时考核与年终总考核相结合,并将考核结果与评优评先、职务晋升、绩效薪酬直接挂钩,激发员工主观能动性和创造力,发挥考核的“指挥棒”作用。

二、主要工作亮点

(一)不断深化垂直化管理改革,巩固扩大改革成效

陆文伟带领内部审计人员,一是整章建制,持续健全审计制度体系。根据审计垂直化管理最新要求,全面完成多项审计制度的修订工作,为审计垂直化管理体系下高效开展审计工作提供制度支撑。二是全面统筹,切实把好审计工作方向。于每年初发布年度审计工作要点,有效把握审计工作方向。科学制定年度审计项目计划,坚持全面覆盖、突出重点的原则,确保审计资源聚焦于重大决策、重大部署、重大事项,强化对全行各业务板块以及并表机构风险的独立审计监督。三是优化流程,构建高效审计业务运作模式。出台一系列规范性要求,从项目实施、系统操作等层面对业务流程进行优化。四是畅通渠道,建立常态化沟通协调机制。明确审计部总经理室成员分工以及审计中心业务及事务管理事项的汇报、管理路径,提升管理水平。建立审计中心主要负责人月度例会制度,以及审计中心工作动态定期报送机制,促进各审计中心工作有序开展。五是强化管理,着力提升精细化管理水平。建立业务流程规范动态调整机制,改革以来编发多项管理规范,对管理缺口及时优化调整。建立审计项目总结机制,审计项目全流程进度回溯、检查工作机制,促进审计项目有序高效推进。

(二)强化科技创新赋能,大力推进数字化审计转型

陆文伟在工作中多次强调数字化审计必定成为内部审计工作的方向和趋势,只有顺应这个趋势,把握好这个趋势,才能保障全行内部审计工作的长远可持续发展。陆文伟一是组建数字审计团队。选拔优秀数字审计人才,持续优化考核细则,定期开展培训,培育数据导向式审计思维,提升大数据审计能力。组织部门人员积极参加南京市审计局举办的大数据审计技能竞赛,多名审计人员获得奖项,同时南京银行审计部获得市级优秀组织奖。二是构建全覆盖、标准化、高质量的审计大数据平台,建立审计数据集市,提供标准化审计数据结构。三是推进“数据先行”审计作业模式。将数字审计人员编入审计项目组,承担数据分析任务。加大数字审计工作在审计项目实施中的比重,扩大审计样本覆盖面,提升审计针对性和精确度。四是建立审计模型库。规范模型全生命周期管理,持续开发审计模型产品,模型数量大幅增加。五是推进审计流程机器人工具(RPA)落地运用,落地多个场景,有效运用于审计项目中,大幅提升审计效率。六是上线经营机构审计画像及业务异动信息分析系统,持续监测分行业务数据异常变动情况。

(三)大力倡导研究型审计理念,积极探索研究型审计新模式

陆文伟大力倡导研究型审计理念,推动审计实践与理论相结合,创新工作方式方法,带领内审人员探索南京银行研究型审计发展之路。创新开展重大政策、风险跟踪与研究,研究内容覆盖财务与运营、公司金融、零售金融、金融市场、内控与风险、信息科技等领域,定期出具研究成果,运用于审计实践。推动建立《审计要点库》持续维护机制,通过制度收集、要点梳理、学习测试“三位一体”,加强审计部门人员对行内外制度规定的学习,形成审计知识体系,提升审计人员应知应会能力。坚持“理论指导实践,实践反哺理论”的理念,积极组织部门人员参加内审协会举办的理论研讨活动,南京银行审计部2020年至2022年连续三年被江苏省内审协会评为组织奖。

谦虚谨慎、务实担当是陆文伟坚守的人生信条,也是他破解工作难题的制胜法宝。在审计新征程上,他将继续坚守初心使命,聚焦主责主业,发扬实干作风,发挥团队的力量,提高内审工作专业水平,围绕全行转型发展大局,精准开展审计监督,助力南京银行高质量发展。

(资料来源:江苏省内部审计协会,供稿:南京银行审计部)

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发布于:北京市

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